第*章 ****

本招标项目名称为：****公司（****能源）****-****年内控评价服务项目****，项目招标编号为：*************，招标人为国家能源集团****发电有限公司（国能****能源有限公司），项目单位为：国家能源集团****发电有限公司（国能****能源有限公司）及所属**家*级单位，资金来源为****。招标代理机构为****。本项目已具备招标条件，现对该项目进行国内资格后审****。

*.项目概况与招标范围

*.* 项目概况、招标范围及标段（包）划分：*.*.* 项目概况：

国家能源集团****发电有限公司（国能****能源有限公司）（以下简称****公司）是国家能源集团在****区域的唯*省公司，于****年*月由原国电****发电有限公司和原神华****能源有限公司管理整合而成。****公司全级次单位**家（包括法人单位及分公司），本部设有**个部门、*个专业化机构，所属*级管理单位**家，包括火电生产单位*家、水电生产单位*家，水电基建单位*家，新能源单位*家，其他单位*家。****公司在运装机***.***瓦（火电*****瓦、水电***.****瓦、光伏*.****瓦），关停退役****瓦，在建装机**.***瓦，前期项目装机约***.****瓦。公司是目前****最大规模的燃煤火电企业，在运火电装机占全川统调燃煤火电总装机的**%，拥有全川仅有的*台*****瓦超超临界火电机组，是****电网能源保供的重要支撑。

按照国务院国资委《关于加强中央企业内部控制体系建设与监督工作的实施意见》（国资发监督规〔****〕*** 号）、财政部*部委《企业内部控制基本规范》及配套指引和国家能源集团相关工作要求的规定，并根据工作需要，选聘中介机构协助开展内部控制评价服务工作。

*.*.* 招标范围及服务主要内容：

*.*.*.* 招标范围：

对****公司及所属单位****年*月至****年**月、****年*月至****年**月期间的内控体系、合规体系及运行情况进行检查，并对此期间的内控合规相关工作提供业务咨询。

按照国家法律法规及政策要求，结合国家能源集团、****公司内部控制业务流程执行情况，对****公司及所属单位截至****年*月*日（根据实际情况可做延伸）关于多经企业及厂办大集体改革实施情况、“*供*业”移交方案落实情况及公司贸易购销业务内控流程执行情况进行专项检查。

对****公司及所属单位****年*月至****年**月、****年*月至****年**月期间的假冒国企情况开展常态化核查，并按****公司要求开展相关工作。

****公司及所属**家*级管理单位情况：

（*）单位名称：国家能源集团****发电有限公司（国能****能源有限公司），单位类别：母公司，所在区域：****市高新区，企业情况：国家能源集团****发电有限公司（国能****能源有限公司）是国家能源集团在****区域的唯*省公司，于****年*月由原国电****发电有限公司和原神华****能源有限公司管理整合而成，全级次单位**家（包括法人单位及分公司），本部设有**个部门、*个专业化机构，所属*级管理单位**家。
（*）单位名称：国能****能源有限公司，单位类别：母公司，所在区域：****市高新区，企业情况：国家能源集团****发电有限公司（国能****能源有限公司）是国家能源集团在****区域的唯*省公司，于****年*月由原国电****发电有限公司和原神华****能源有限公司管理整合而成，全级次单位**家（包括法人单位及分公司），本部设有**个部门、*个专业化机构，所属*级管理单位**家。

（*）单位名称：国家能源集团****发电有限公司南桠河分公司，单位类别：水电，所在区域：石棉县、冕宁县，企业情况：国家能源集团****发电有限公司（国能****能源有限公司）是国家能源集团在****区域的唯*省公司，于****年*月由原国电****发电有限公司和原神华****能源有限公司管理整合而成，全级次单位**家（包括法人单位及分公司），本部设有**个部门、*个专业化机构，所属*级管理单位**家。

（*）单位名称：国能****华蓥山发电有限公司，单位类别：火电，所在区域：达州市渠县，企业情况：国能****华蓥山发电有限公司是国家能源集团****发电有限公司的全资子公司，成立于****年，在运*台****瓦亚临界燃煤发电机组。

（*）单位名称：国能****金堂发电有限公司，单位类别：火电，所在区域：****市金堂县，企业情况：国能****金堂发电有限公司是国家能源集团****发电有限公司的全资子公司，成立于****年公司，在运*台****瓦亚临界燃煤发电机组。。

（*）单位名称：国能****电力股份有限公司，单位类别：水电，所在区域：****市高新区，企业情况：国能****电力股份有限公司是国家能源集团****发电有限公司的控股子公司，于****年*月发起成立，下辖*家分公司、*家控股子公司，*家全资子公司，均为水电企业，属车间制管理模式，在运装机容量共计**.*****瓦。

（*）单位名称：国能达州发电有限公司，单位类别：火电，所在区域：达州市通川区，企业情况：国能达州发电有限公司是国家能源集团****发电有限公司的全资子公司，成立于****年，在运*台****瓦燃煤发电机组。

（*）单位名称：国能****毛滩水电开发有限公司（国家能源集团****发电有限公司岷江发电厂），单位类别：水电，所在区域：乐山市夹江县，企业情况：国能****毛滩水电开发有限公司是国家能源集团****发电有限公司的控股子公司，现有在运机组*台，总装机容量**.***瓦。****年*月，毛滩公司受****公司委托，对岷江电厂实施全面管理，负责代管岷江电厂，*边人员统*管理办公，岷江电厂已于****年关停，现处于破产清算中，待注销。

（*）单位名称：国能丹巴东谷河水电开发有限公司，单位类别：水电，所在区域：甘孜州丹巴县，企业情况：国能丹巴东谷河水电开发有限公司是国家能源集团****发电有限公司的控股子公司，成立于****年，公司目前在运机组*台，总装机**.***瓦。。

（**）单位名称：国能****阿水电力开发有限公司（国能****色曲电力开发有限公司），单位类别：水电，所在区域：阿坝州马尔康市，企业情况：****年*月，国能****阿水电力开发有限公司与国电****色曲电力开发有限公司实施管理整合，实行“*套人马、*块牌子”的管理模式。公司水电资源分布在*州*县，负责共计*个水电站的开发建设和经营管理，目前还处于建设阶段，设计总装机约***.****瓦。色曲公司下辖*个分公司、*个全资子公司，均为新能源项目在建前期，属车间制管理模式，人员为阿水公司（色曲公司）*套人马。

（**）单位名称：国电****民和水电投资有限公司，单位类别：水电，所在区域：都市高新区，企业情况：国电****民和水电投资有限公司是国家能源集团****发电有限公司的控股子公司，成立于****年，主要负责水电开发建设工作，目前处于停缓建状态。民和公司下辖*个全资公司、*个控股公司，均为水电企业，目前处于停缓建状态，属车间式管理模式，人员为民和公司*套人马。

（**）单位名称：国能****能源销售有限公司，单位类别：售电，所在区域：都市高新区，企业情况：国能****能源销售有限公司是国家能源集团****发电有限公司的控股子公司，成立于****年，负责电力销售业务。

（**）单位名称：国能（****）新能源有限公司，单位类别：新能源，所在区域：****市天府新区，企业情况：国能（****）新能源有限公司是国家能源集团****发电有限公司的全资子公司，成立于****年，负责****公司新能源项目的投资、开发建设及运营管理等工作。下辖*家控资子公司、*家全资子公司，均为新能源企业，处于在建期，属车间制管理模式，人员为新能源公司*套人马。

（**）单位名称：国能****天明发电有限公司，单位类别：火电，所在区域：江油市，企业情况：国能****天明发电有限公司是国能****能源有限公司的全资子公司，成立于****年，在运*台*****瓦燃煤发电机组，***吨国家煤炭应急储备基地。

（**）单位名称：国能****能源有限公司江油发电厂（国能江油电力工程有限公司、国能江油能源科技有限公司、国能江油热电有限公司），单位类别：火电，所在区域：江油市，企业情况：国能****能源有限公司江油发电厂是国能****能源有限公司分公司。始建于****年，****年电力体制改革以来，先后归属国电集团、川投集团、神华集团、国家能源集团，****年*月更名为现名。目前总装机容量*****瓦，其中在运机组****瓦，停运待退役****瓦。江油电厂负责管理国能江油电力工程有限公司（电力检修）、国能江油能源科技有限公司（供热）、国能江油热电有限公司（火电）*家企业。属*套人马，多块牌子管理模式。

（**）单位名称：国能****西部能源股份有限公司（北川通口公司、江油通口公司、绵竹公司），单位类别：水电，所在区域：****市锦江区，企业情况：国能****西部能源股份有限公司是国能****能源有限公司的全资子公司，****年*月与以西能公司为平台，与北川通口公司、江油通口公司、绵竹公司*家水电企业进行了管理整合，由西能公司代为管理其他*家水电企业，人员为西能公司*套人马，合计装机容量**.*****瓦。

（**）单位名称：国能（卧龙）龙潭水电有限公司，单位类别：水电，所在区域：阿坝州汶川县，企业情况：国能（卧龙）龙潭水电有限公司是国能****能源有限公司的控股子公司，成立于****年，在运*台*.***瓦水电机组。

（**）单位名称：****白马循环流化床示范电站有限责任公司，单位类别：火电，所在区域：内江市，企业情况：****白马循环流化床示范电站有限责任公司是国家能源集团****发电有限公司控股子公司，成立于****年，在运*台循环流化床发电机组，总装机容量****瓦。

本次项目覆盖范围为****公司（****能源）*本部及下属各级次单位，共计**家。*级管理单位中*套人马多块牌子的企业、有下属子分公司的企业，均按*个管理主体出具报告。除****公司（****能源）*本部外，所属*级管理单位的服务合同按费用列支情况，与其管理的法人主体或下属子分公司签定(具体见分项价格表），依法合规分摊费用。

*.*.*.* 服务主要内容：

本服务主要工作内容（包括但不限于）：

（*）本次项目涉及的业务范围。

《企业内部控制基本规范》及****公司《内控风险矩阵和评价标准》涉及的所有业务，以及其他涉及本单位的主要业务和事项以及高风险领域。包括综合管理、人力资源管理、党建管理、战略管理、财务管理、企业管理、安健环管理、信息化管理、采购管理、物资管理、法律合规、公司治理、工会管理、舆情管理等。围绕内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等要素，每年新发生的大额资金运作、重大投资决策、重大购销业务、重大工程项目承揽、高风险金融业务以及每年重大风险涉及的领域。

（*）服务内容

依据财政部等*部委《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》《企业内部控制评价指引》和国家能源集团、****公司内控相关制度流程和内控评价方案等规定，根据****年至****年度****公司内部控制检查评价工作安排，每年组织*次覆盖****公司及所属单位的内部控制检查评价（****-****年共*次，以实际进场通知为准），并根据检查评价情况按年度分别出具内控检查评价报告、合规管理及制度体系建设评价报告，协助编制内控体系工作报告。

提供****年、****年度内部控制自评价底稿、内控体系工作报告和内控缺陷整改结果等审核服务，并每年组织*次（****-****年共*次）组织*次自我评价底稿和内控报告编制业务培训。

****年*月*日至****年**月**日期间，为****公司内控管理提供咨询服务，包括协助修订内控手册和评价标准、每年开展*次（*年共*次）内控管理培训。

按照国家法律法规及政策要求，结合国家能源集团、****公司内部控制业务流程执行情况，对包含****公司所属各基层单位截至****年*月*日（根据实际情况可做延伸）关于多经企业及厂办大集体改革实施情况、“*供*业”移交方案落实情况及公司贸易购销业务内控流程执行情况进行专项检查，形成检查评价意见，出具评价报告。

对****公司及所属单位****年*月至****年**月、****年*月至****年**月期间的假冒国企情况开展常态化核查，并按****公司要求开展相关工作。

本次项目涉及的业务范围、服务内容等最终以国家能源集团****-****年度内控评价要求和****公司****-****年内控评价方案、假冒国企相关通知为准，如发生调整，中标价格不进行调整，报价人报价时应合理估计业务范围、服务内容变动情况。

*.*.* 服务期限：*年。

*.* 其他：/

*.投标人资格要求

*.* 资质条件和业绩要求：

【*】资质要求：（*）投标人须为依法注册的独立法人或其他组织，须提供有效的证明文件；

（*）投标人须具有并提供有效的《会计师事务所执业证书》资质证书。

【*】财务要求：/

【*】业绩要求：****年**月**日至投标截止日（以合同签订时间为准），投标人须至少具有内部控制评价或内部控制审计或经济责任审计的合同业绩*份。投标人须提供能证明本次招标业绩要求的合同扫描件，合同扫描件须至少包含：合同买卖双方盖章页、合同签订时间和业绩要求中的关键信息页。

【*】信誉要求：/

【*】项目负责人的资格要求：投标人须提供拟派项目负责人有效的注册会计师执业资格证书。

【*】其他主要人员要求：/

【*】设备要求：/

【*】其他要求：/

*.* 本项目不接受联合体投标。

*.招标文件的获取

*.* 凡有意参加投标者，购标前必须在国家能源集团（*****://***.****.***）首页网页底部查找“生态协作平台”图标，点击图标跳转至国家能源集团生态协作平台，点击“物资采购”图标，完成国家能源集团供应商注册，已注册的投标人请勿重复注册。注册方法详见：国家能源集团生态协作平台→帮助中心→“统*客商门户操作手册”。

*.* 购标途径：已完成注册的投标人请登*“****投标人业务系统”，在线完成招标文件的购买。

*.* 招标文件开始购买时间****-**-** **:**:**，招标文件购买截止时间****-**-** **:**:**。

*.* 招标文件每套售价每标段（包）人民币第*包**元，售后不退。技术资料押金第*包*元，在退还技术资料时退还（不计利息）。

*.* 未按本公告要求获取招标文件的潜在投标人不得参加投标。

*.* 其他：/

*.招标文件的阅览及投标文件的编制

本项目采用全电子的方式进行招标，投标人必须从“****投标人业务系统”“组件下载”中下载《****投标文件制作工具》及相关操作手册进行操作，具体操作流程如下：

*）投标人自行登录到“****投标人业务系统”：****://***.****************.***.**/*****。

*）点击右上方“帮助中心”按钮，下载《招投标系统用户手册-电子标（投标人手册）》。

*）点击右上方“组件下载”按钮，在弹出的页面中下载“****驱动安装包”及“****投标文件制作工具”并安装。

注：本项目招标文件为专用格式，投标人须完成上述操作才可以浏览招标文件。

*）投标人必须办理**数字证书方可完成投标文件的编制及本项目的投标，**数字证书办理流程详见：****首页→帮助中心→“****电子招投标项目数字证书办理流程及须知”。

注：投标人需尽快办理**数字证书，未办理**数字证书或**数字证书认证过期的，将导致后续投标事项无法办理。

*）投标人须按照招标文件要求在“****投标文件制作工具”中进行投标文件的编制。具体操作详见《招投标系统用户手册-电子标（投标人手册）》，其中以下章节为重点章节，请投标人务必详细阅读。

*.*--*.*章节（系统前期准备）

*.*章节 （**锁绑定）

*.*章节 （文件领取）

*.*章节 （开标大厅）

*.*章节 （安装投标文件制作工具）

*.*章节 （电子投标文件制作）

*.投标文件的递交及开标

*.* 投标文件递交的截止时间（投标截止时间，下同）及开标时间为****-**-** **:**:**（北京时间），投标人应在投标截止时间前通过“****投标人业务系统”递交电子投标文件。开标成功后，国能*招投标人业务系统对开标记录表和投标报价文件自动加密，同时将加密的开标记录表发投标人备查；商务（不含报价）和技术评标完成后，国能*招投标人业务系统显示开标记录表和投标报价文件，发送密钥供投标人验证开标信息。

*.* 逾期送达的投标文件，“****投标人业务系统”将予以拒收。

*.* 开标地点：通过“****投标人业务系统”公开开标，不举行现场开标仪式。

*.其他

招标文件其他部分内容与招标公告内容不*致的，以招标公告为准。

*.发布公告的媒介

本招标公告同时在****（****://***.****************.***.**）和中国招标投标公共服务平台（****://***.*************.***）上发布。

*.联系方式

招 标 人：国家能源集团****发电有限公司（国能****能源有限公司）

地 址：中国(****)自由贸易试验区****高新区天韵路*号

邮 编：******

联 系 人：****

电 话：***********

电子邮箱：********@*********.***.**

招标代理机构：****

地 址：重庆市渝中区瑞天路**-*号企业天地*号办公楼**层

邮 编：******

联 系 人：****

电 话：***********

电子邮箱：********@*********.***.**

****客服电话：***-********

****客服工作时间：*:**-**:**；**:**-**:**（法定工作日）

****登录网址：****://***.****************.***.**