****年**月**日，****市中级人民法院（以下简称****中院）作出（****）湘**破申***号民事裁定书，裁定受理****曙光建设有限公司（以下简称曙光公司）破产清算申请。****年*月*日，****市中级人民法院作出（****）湘**破**-*号决定书指定****日月明律师事务所担任曙光公司管理人（以下简称管理人）。****年**月*日，召开了****曙光建设有限公司破产清算案第*次债权人会议，债权人会议审议并表决通过了《****曙光建设有限公司破产清算案破产财产变价方案》（以下简称《破产财产变价方案》）。

根据《破产财产变价方案》确定的原则，为确定重整投资人需要，管理人将于****年*月**日*时至****年*月*日*时止（延时的除外）在阿里拍卖破产强清资产交易平台对曙光公司重整投资人资格开展竞价活动。本次招募的投资人可通过股权转让方式受让曙光公司现有的企业建筑资质。现将投资人招募条件及流程等相关事项，公告如下：

*、竞价标的

本次竞价标的为曙光公司重整投资人资格，竞价期限内符合报名条件且报价最高者为竞得人，在付清全部竞价款后确认为重整投资人，取得曙光公司***%股权，从而获得曙光公司重整范围内的资产。本次重整资产范围仅为曙光公司名下*项建筑业企业资质权益，不包括曙光公司名下其他资产（包括但不限于车辆、货币资金、存货、应收账款、其它应收款等）与负债。建筑资质基本情况如下：

注：根据住房城乡建设部办公厅建办市函〔****〕***号文件、住房城乡建设部办公厅建办市函〔****〕***号文件、****省住房和城乡建设厅湘建法〔****〕***号文件，上述建筑企业资质有效期自动延续至****年*月**日。

*、投资方式

建筑业企业资质属无形资产，不能直接过户。据管理人了解，过去建筑业企业资质可通过新设全资子公司（以下简称标的公司）并将建筑业企业资质分立至标的公司，从而由投资人取得标的公司***%股权以实现对建筑业企业资质的投资。但目前因****省住建厅已暂停受理资质分立业务，暂无法通过此方式实现资质权益转移。

本次资质权益转移拟通过重整程序实现，待管理人将曙光公司债权债务清理完毕后，投资人通过受让曙光公司***%股权的方式取得建筑资质权益。前述拟转让的股权项下权益范围仅为曙光公司名下建筑业企业资质，不包括曙光公司名下资产（包括但不限于车辆、货币资金、存货、应收账款、其它应收款等）与负债。

目前在“全国建筑市场监管公共服务平台”“****省智慧住建云”上已无法查询到曙光公司企业资质证书信息，根据****省住房和城乡建设厅（以下简称****省住建厅）****年*月**日发布的《建设工程企业资质证书换领和换领证书后的延续有关问题答疑》，依据相关要求申请恢复资质证书信息后方能办理换证、延续等事项。在本次竞拍成交后，投资人应尽快采取合法合规方式对曙光公司建筑资质进行证书信息恢复、换领、维护、续期等并承担所有相关费用，管理人仅提供必要协助。

本次竞拍成交后，投资人需配合管理人继续推进曙光公司清收、处置等工作。前述工作处理完毕后，管理人将制作重整计划草案提交曙光公司债权人会议表决。

若重整计划草案表决通过，则管理人将向法院申请转入重整程序并裁定批准重整计划。若重整计划草案未表决通过，且没有其他合法合规的方式能够实现资质权益转移，则本次投资自动终止，管理人将及时将本次拍卖款全部无息退还投资人，但此前投资人就本次拍卖缴纳的软件服务费以及因资质维护、续期发生的所有费用全部由投资人自行承担，不作为破产程序中的破产费用或者共益债务。

*、起拍价

拍卖标的起拍价****元（人民币，下同），保证金：***元，增价幅度：**元及其整数倍。费用承担：最终成交价为净价，即买卖双方的所有税费及其他费用由投资人承担。

特别说明：管理人参考阿里巴巴****结果以及近*年全国各地区破产案件中建筑资质权益拍卖价格确定起拍价。

竞价成交价款为投资人的投资金额（仅为受让曙光公司的股权的价款，不包含曙光公司建筑资质维护、续期等过程中产生的须由投资人另行全部承担的其他所有费用）；原缴纳的竞价保证金直接转化为相应的股权转让款金额。

*、咨询、查阅资料的时间与方式

本次网络竞价所涉标的系建筑企业资质重整投资人资格，无展示看样安排。有意者可自行前往曙光公司所在的省、市、区住房和城乡建设局等现场查询、核实标的物的状态，并自行承担*切风险。本公告刊登之日起至拍卖开始日前的工作日（*:**-**:**,**:**-**:**）均可联系管理人对招募投资人的有关情况进行咨询，联系人：刘律师***********；谭律师***********。

*、意向投资人条件

（*）意向投资人应具备在破产清算、重整案件中受让建筑资质权益的能力和相关经验，近*年内有同类项目成功投资经验的投资人在同等条件下优先。无同类项目投资经验的意向投资人请谨慎投资，否则由此导致的*切责任（包括但不限于资质过期、撤销、注销、无法外迁等导致无法达到投资目的）由意向投资人自行承担；

（*）意向投资人应具备完全民事行为能力，应为在中国大*境内合法设立并有效存续的企业法人；

（*）意向投资人具有足够的资金实力，财务状况良好，并能出具资信证明或其他履约能力证明；

（*）意向投资人具有较高的社会责任感和良好的商业信誉，无未结被执行案件，无重大违法行为记录，无银行不良信用记录，未被人民法院列入失信被执行人名单或重大税收违法案件当事人名单，未被市场监督管理部门列入企业经营异常名录；

（*）意向投资人知悉并自愿接受投资过程中的全部风险。自行承担资质处置过程中产生的所有费用，有能力独立、妥善办理完成本次交易的全部相关手续。包括且不限于不良信用记录修复、资质维护、资质延续、股权转让等的全部相关手续；

（*）不接受*个或*个以上主体联合报名。

*、报名须知

（*）报名须提交书面的报名材料

*.投资人为法人组织的，需提供营业执照复印件、法定代表人身份证复印件、法定代表人身份证明（均需要加盖公章）；

*.授权委托书（需载明委托代理人的姓名、身份证号、联系方式、授权范围，法人组织均需加盖公章、法定代表人签名）；

*.投资人简介。主要包括基本情况、联系方式、通讯地址、投资优势、管理能力、资金来源等；

*.意向投资人具备受让公司股权、资质处置等能力和相关经验，具备近*年内完整操作过人民法院破产清算或重整的建筑资质转移成功案例的简介及相关证明（如有）；

*.已缴纳保证金的转账凭证等证明文件；

*.无失信、违规、处罚记录的说明；

*.无条件接受本招募公告条件的承诺书（附件*），法定代表人签名并加盖公章。

以上报名材料*式*份，需装订成册，单独密封提交。

（*）报名时间

参与竞买人须于****年*月**日**：**前将符合投资人条件的报名材料提交管理人进行审核，经管理人审核确认符合条件的，则具有竞买人资格。

（*）报名地点

报名材料递交地点（邮寄送达地点）：****省****市****区**大道***号湘域中央*栋**楼****日月明律师事务所；联系人：刘律师***********，谭律师***********。

*、优先购买权人

拍卖标的如若存在优先购买权人，参与竞买的优先购买权人应于竞价活动开始*个工作日前向管理人提交合法有效的优先购买权证明（登记的证件信息必须与淘宝网实名认证相*致），资格经管理人确认后才能以优先购买权人的身份参与竞买，逾期不提交的，视为放弃对本标的物享有优先购买权。本标的优先购买权人未参加竞价，亦视为放弃优先购买权。

*、对上述标的权属有异议者，应于竞价开始*天前与管理人联系。与本标的有利害关系的当事人可参加竞价，不参加竞价的请关注本次竞价活动的整个过程。

*、竞价方式

（*）本次拍卖采用线上报名，在拍卖平台上报名并交纳保证金。竞价从起拍价开始以递增出价方式竞价，竞买人以低于起拍价出价的无效。

（*）本次竞价活动设置延时出价功能，在竞价活动结束前，每最后*分钟如果有竞买人出价，就自动延迟*分钟。

（*）本次拍卖保留价为起拍价，至少*人报名且出价不低于起拍价，方可成交。*人或*人以上报名，拍卖结束时出价最高的竞价人则竞买成功。

*、税费及其他费用承担

资质证书信息恢复、换领、维护、续期、股权变更等资质权益转移过程中涉及的全部工作均由投资人负责，相关法律责任均由投资人承担，管理人提供必要协助。投资人应自行承担资质维护、延续、标的公司设立（如有）、工商变更、股权过户等*切税（包括但不限于印花税、企业所得税、个人所得税等）、费（包括但不限于标的公司注册资本、工商变更费用等）。

特别提示：阿里巴巴拍卖平台收取的软件服务费等由投资人自行承担。具体收费说明、收费条件、收费标准、缴费方式、缴费期限等，详见阿里巴巴拍卖平台的网页提示等。

**、保证金与余款交纳

（*）本次拍卖保证金为***元人民币。第*次出价前，意向投资人须在淘宝注册账号并通过实名认证（已注册淘宝账号需通过实名认证），在线支付竞买保证金，支付后系统自动冻结该笔保证金。竞价成交的，意向投资人冻结的保证金将自动转为部分成交款，由阿里拍卖平台结算给管理人指定账户；竞价结束后，未能竞得者的保证金以及竞价未成交的（即流拍的）意向投资人的保证金在竞价活动结束后自动释放，保证金冻结期间不计利息。

（*）竞价成交后，标的物竞得者原冻结的保证金自动转入管理人指定账户，拍卖尾款在拍卖成交之日起*日内由竞得者汇入管理人账户（户名：****曙光建设有限公司管理人，开户行：中信银行****分行，账号：*******************），注明“破产案号：（****）湘**破**号；款项性质：拍卖尾款”。

逾期付款将视为投资人违约，竞买保证金不予退还，并计入曙光公司破产财产。保证金不足以弥补拍卖费用等损失，或者再行拍卖价款低于原拍卖价款的，管理人可以向悔拍人追索，采取包括提起诉讼、查封冻结资产和银行账户、申请法院将投资人列入失信被执行人名单等措施。悔拍后原投资人获得的投资资格自动失效，管理人有权立即重新发布招募投资人的公告，重新选择其他投资人，原投资人不得参加竞买。

（*）付清全部款项后，管理人仅负责向投资人提供收款收据。如需开具发票的，则由投资人自行向税务部门申请开具，因此产生的税费均由投资人承担。因未开具发票或无法开具发票产生的全部责任均由投资人承担。

**、资质证书等移交

投资人在交齐所有成交款后*个工作日内（节假日顺延），凭付款凭证及相关身份证明材料、委托手续等原件至管理人处（地址：****省****市****区**大道***号湘域中央*栋**楼****日月明律师事务所），办理资质证书、****智慧住建云平台账号等移交手续。资质证书情况以现状为准，投资人应当提前自行调查了解清楚。

**、风险提示

（*）投资人需承担*切风险

*. 曙光公司名下的*项建筑业企业资质将于****年*月**日到期，与资质相关的企业资信能力、企业主要管理人员和专业技术人员要求、设备要求、业绩要求以及安全生产许可证等事项均已不达标，投资人应当自行对曙光公司的资质相关情况进行尽职调查，并自行判断上述资质能否换领证书、延续等。管理人对该等资质能否换领证书、延续、存续等不作保证，投资人应充分预见资质不能转移的风险并对此承担后果。

*. 因曙光公司对外债权债务关系较为复杂，管理人不承诺债权债务清理完毕、制作重整计划草案提交债权人会议表决的具体时间，投资人应自行考虑资金成本和时间成本并承担由此可能产生的*切风险。

*. 在本次拍卖过程中以及拍卖成交后，若行政主管部门对曙光公司名下建筑资质等级作出调整或变更，由意向竞买人（投资人）自行承担相应风险和后果，拍卖起拍价（成交价）不因此而作调整。

*. 投资人竞拍成交后，除因债权人会议未表决通过重整计划草案外，无论其他何种原因（包括但不限于国家、地方政策或法律规定调整）导致资质无法延续、转移或者投资后资质被撤销、注销等的，已缴纳的拍卖款（含保证金）不予退还，投资人不得以未实现投资目的要求曙光公司或管理人退还已经收取的拍卖款（含保证金），不得向曙光公司或管理人主张投资损失赔偿等任何权利。

*. 资质维护、续期及股权变更、删除失信等资质转移过程中涉及的全部工作均由投资人负责，管理人仅提供必要协助。在资质转移过程中所需的资质维护费、工商变更费、注册资本、删除失信费用等所有成本费用、税金等全部由投资人自行承担。

（*）投资人自行承担*切税、费

本次交易双方所需承担的资质维护、延续、工商变更、股权过户等*切税（包括但不限于印花税、企业所得税、个人所得税等）、费（包括但不限于工商变更费用、删除失信费用等），均由投资人自行承担。

（*）投资人付清拍卖尾款后，依法享有曙光公司名下*项建筑业企业资质权益。但在拍卖标的过户前，投资人不得以曙光公司的名义对外承揽任何建设工程。因投资人以曙光公司名义承揽工程产生的行政处罚、资质降级、资质转移受限等全部民事、行政法律后果由投资人承担，曙光公司由此产生的损失由投资人另行赔偿。

（*）投资人自行负责资质维护、延期等过程中的人员、资产、项目配备等事宜，因资质维护、延期等所产生的法律责任均由投资人承担。

（*）阿里资产拍卖平台收取的软件服务费等由投资人自行承担。具体收费说明、收费条件、收费标准、缴费方式、缴费期限等，详见拍卖平台发布的“软件服务费规则介绍”等，与管理人无关。

（*）本次网络竞价所涉标的，全部依其现状进行处置。现状是指竞拍时其权利状态。请欲报名参与竞价的竞买人充分考虑标的显性和隐性的瑕疵风险以及市场价格的波动，谨慎选择，慎重决定。管理人、阿里资产拍卖平台不承担标的的瑕疵保证。相关风险由各竞买人自行评估，因标的物瑕疵引起的*切责任由竞买人承担。竞买人参与竞买活动，视为对本标的现状的确认，责任自负。

管理人对此次竞价标的所作的说明和提供的图片、文字资料等，仅供竞买人参考，不构成对标的的任何担保，不作为对竞买人参与此次竞价的建议，仅提供竞买人参考。对于管理人未知、未披露的风险，投资人应进行充分的尽职调查并承担相关的风险（特别提醒：竞买人*旦参加竞买，视为对本次拍卖标的完全了解，并接受拍卖财产*切已知和未知的瑕疵，责任自负。）

（*）自成交之日起，投资人承担拍卖标的可能发生的*切损毁、灭失、注销、撤销、吊销等风险。

**、其他事项

*.因拍卖标的本身价值较高，起拍价、保证金、竞价成交数额较大。为避免在在线支付的过程中，因银行限额而导致无法支付的问题，请根据《竞买须知》相关规定进行充分准备。

*.本次网上公开竞价《拍卖公告》《竞买须知》等相关文件已在阿里资产拍卖平台公开展示，请仔细阅读。管理人已就前述标的相关文件的所有条款向竞买人如实告知并做出详细说明，竞买人知悉并同意接受前述文件的全部条款和内容，竞买人和资产处置方双方不存在任何歧义和误认，竞买人承诺不再对前述文件的条款提出任何异议。

*.竞买人在竞价前请务必仔细阅读相应标的竞买须知、标的详情。本公告其他未尽事宜，请向管理人咨询。

*.本案管理人（****日月明律师事务所）联系方式

联系人：刘律师***********，谭律师***********

联系地址：****省****市****区**大道***号湘域中央*栋**楼****日月明律师事务所

****曙光建设有限公司管理人

*〇**年*月**日