序号

关键实施阶段

工作要求

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确定测评范围

明确本次被测评信息系统的范围,包括每个信息系统的范围、信息系统的边界等。

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获得信息系统的信息

通过调查或查阅资料的方式,了解被测评信息系统的构成,包括网络拓扑、业务应用、业务流程、设备信息、安全措施状况等。

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确定具体的测评对象

初步确定每个信息系统的被测评对象,包括整体对象,如机房、办公环境、网络等,也包括具体对象,如边界设备、网关设备、服务器设备、工作站、应用系统等。

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确定测评工作的方法

根据信息系统安全等级情况、系统规模大小等,明确本次测评的方法。

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制定测评工作计划

制定测评工作计划或方案,说明测评范围、测评对象、工作方法、人员组成、角色职责、时间计划等。

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实施等级保护测评

实施测评,包括人工检查、工具扫描等方式。

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项目总结

对测评结果进行总结、汇报

序号

工作单元名称

工作单元描述

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物理位置的选择

检查机房,测评机房物理场所在位置上是否具有防震、防风和防雨等多方面的安全防范能力。

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物理访问控制

检查机房出入口等过程,测评信息系统在物理访问控制方面的安全防范能力。

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防盗窃和防破坏

检查机房内的主要设备、介质和防盗报警设施等过程,测评信息系统是否采取必要的措施预防设备、介质等丢失和被破坏。

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防雷击

检查机房设计/验收文档,测评信息系统是否采取相应的措施预防雷击。

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防火

检查机房防火方面的安全管理制度,检查机房防火设备等过程,测评信息系统是否采取必要的措施防止火灾的发生。

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防水和防潮

检查机房及其除潮设备等过程,测评信息系统是否采取必要措施来防止水灾和机房潮湿。

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防静电

检查机房等过程,测评信息系统是否采取必要措施防止静电的产生。

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温湿度控制

检查机房的温湿度自动调节系统,测评信息系统是否采取必要措施对机房内的温湿度进行控制。

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电力供应

检查机房供电线路、设备等过程,测评是否具备为信息系统提供*定电力供应的能力。

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电磁防护

检查主要设备等过程,测评信息系统是否具备*定的电磁防护能力。

序号

工作单元名称

工作单元描述

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网络结构安全

检查网络拓扑情况、核查核心交换机、路由器,测评分析网络架构与网段划分、隔离等情况的合理性和有效性。

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网络访问控制

检查防火墙等网络访问控制设备,测试系统对外暴露安全漏洞情况等,测评分析信息系统对网络区域边界相关的网络隔离与访问控制能力。

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网络安全审计

检查核心交换机、路由器等网络互联设备的安全审计情况,测评分析信息系统审计配置和审计记录保护情况。

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边界完整性检查

检查边界完整性检查设备,测评分析信息系统违规联到外部网络的行为。

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网络入侵防范

测评分析信息系统对攻击行为的识别和处理情况。

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恶意代码防范

检查网络防恶意代码产品等过程,测评分析信息系统网络边界和核心网段对病毒等恶意代码的防护情况。

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网络设备防护

检查交换机、路由器等网络互联设备以及防火墙等网络安全设备,查看它们的安全配置情况,包括身份鉴别、登录失败处理、限制非法登录和登录连接超时等,考察网络设备自身的安全防范情况。

序号

工作单元名称

工作单元描述

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身份鉴别

检查服务器的身份标识与鉴别和用户登录的配置情况。

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访问控制

检查服务器的访问控制设置情况,包括安全策略覆盖、控制粒度以及权限设置情况等。

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安全审计

检查服务器的安全审计的配置情况,如覆盖范围、记录的项目和内容等;检查安全审计进程和记录的保护情况。

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入侵防范

检查服务器在运行过程中的入侵防范措施,如关闭不需要的端口和服务、最小化安装、部署入侵防范产品等。

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剩余信息保护

检查服务器鉴别信息的存储空间,被释放或再分配给其他用户前得到完全清除。

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恶意代码防范

检查服务器的恶意代码防范情况。

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资源控制

检查服务器对单个用户的登录方式、网络地址范围、会话数量等的限制情况。

序号

工作单元名称

工作单元描述

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身份鉴别

检查应用系统的身份标识与鉴别功能设置和使用配置情况;

检查应用系统对用户登录各种情况的处理,如登录失败处理、登录连接超时等。

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访问控制

检查应用系统的访问控制功能设置情况,如访问控制的策略、访问控制粒度、权限设置情况等。

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安全审计

检查应用系统的安全审计配置情况,如覆盖范围、记录的项目和内容等。

检查应用系统安全审计进程和记录的保护情况。

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剩余信息保护

检查应用系统的剩余信息保护情况,如将用户鉴别信息以及文件、目录和数据库记录等资源所在的存储空间再分配时的处理情况。

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通信完整性

检查应用系统客户端和服务器端之间的通信完整性保护情况。

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通信保密性

检查应用系统客户端和服务器端之间的通信保密性保护情况。

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抗抵赖

检查应用系统对原发方和接收方的抗抵赖实现情况。

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软件容错

检查应用系统的软件容错能力,如输入输出格式检查、自我状态监控、自我保护、回退等能力。

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资源控制

检查应用系统的资源控制情况,如会话限定、用户登录限制、最大并发连接以及服务优先级设置等。

序号

工作单元名称

工作单元描述

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数据完整性

检查操作系统、数据库管理系统的管理数据、鉴别信息和用户数据在传输和保存过程中的完整性保护情况。

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数据保密性

检查操作系统和数据库管理系统的管理数据、鉴别信息和用户数据在传输和保存过程中的保密性保护情况。

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安全备份和恢复

检查信息系统的安全备份情况,如重要信息的备份、硬件和线路的冗余等。

序号

工作单元名称

工作单元描述

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管理制度

检查有关管理制度文档和重要操作规程等过程,测评信息系统管理制度在内容覆盖上是否全面、完善。

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制定与发布

检查有关制度制定要求文档等过程,测评信息系统管理制度的制定和发布过程是否遵循*定的流程。

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评审和修订

检查管理制度评审记录等过程,测评信息系统管理制度定期评审和修订情况。

序号

工作单元名称

工作单元描述

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岗位设置

检查部门/岗位职责文件,测评信息系统安全主管部门设置情况以及各岗位设置和岗位职责情况。

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人员配备

检查人员名单等文档,测评信息系统各个岗位人员配备情况。

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授权和审批

检查相关文档,测评信息系统对关键活动的授权和审批情况。

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沟通与合作

检查相关文档,测评信息系统内部部门间、与外部单位间的沟通与合作情况。

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审核与检查

检查记录文档等过程,测评信息系统安全工作的审核和检查情况。

序号

工作单元名称

工作单元描述

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人员录用

检查人员录用文档等过程,测评信息系统录用人员时是否对人员提出要求以及是否对其进行各种审查和考核。

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人员离岗

检查人员离岗安全处理记录等过程,测评信息系统人员离岗时是否按照*定的手续办理。

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人员考核

检查有关考核记录等过程,测评是否对人员进行日常的业务考核和工作审查。

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安全意识教育和培训

检查培训计划和执行记录等文档,测评是否对人员进行安全方面的教育和培训。

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外部人员访问管理

检查有关文档等过程,测评对第*方人员访问(物理、逻辑)系统是否采取必要控制措施。

序号

工作单元名称

工作单元描述

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系统定级

检查系统定级相关文档等过程,测评是否按照*定要求确定系统的安全等级。

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安全方案设计

检查系统安全建设方案等文档,测评系统整体的安全规划设计是否按照*定流程进行。

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产品采购和使用

测评是否按照*定的要求进行系统的产品采购。

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自行软件开发

检查相关软件开发文档等,测评自行开发的软件是否采取必要的措施保证开发过程的安全性。

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外包软件开发

检查相关文档,测评外包开发的软件是否采取必要的措施保证开发过程的安全性和日后的维护工作能够正常开展。

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工程实施

检查相关文档,测评系统建设的实施过程是否采取必要的措施使其在机构可控的范围内进行。

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测试验收

检查测试验收等相关文档,测评系统运行前是否对其进行测试验收工作。

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系统交付

检查系统交付清单等过程,测评是否采取必要的措施对系统交付过程进行有效控制。

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安全服务商选择

测评是否选择符合国家有关规定的安全服务单位进行相关的安全服务工作。

序号

工作单元名称

工作单元描述

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环境管理

检查机房安全管理制度,机房和办公环境等过程,测评是否采取必要的措施对机房的出入控制以及办公环境的人员行为等方面进行安全管理。

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资产管理

检查资产清单,检查系统、网络设备等过程,测评是否采取必要的措施对系统的资产进行分类标识管理。

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介质管理

检查介质管理记录和各类介质等过程,测评是否采取必要的措施对介质存放环境、使用、维护和销毁等方面进行管理。

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设备管理

检查设备使用管理文档和设备操作规程等过程,测评是否采取必要的措施确保设备在使用、维护和销毁等过程安全。

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监控管理和安全管理中心

测评是否采取必要的措施对重要主机的运行和访问权限进行监控管理。

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网络安全管理

检查系统安全管理制度、系统审计日志和系统漏洞扫描报告等过程,测评是否采取必要的措施对系统的安全配置、系统账户、漏洞扫描和审计日志等方面进行有效的管理。

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系统安全管理

检查网络安全管理制度、网络审计日志和网络漏洞扫描报告等过程,测评是否采取必要的措施对网络的安全配置、网络用户权限和审计日志等方面进行有效的管理,确保网络安全运行。

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恶意代码防范管理

检查恶意代码防范管理文档和恶意代码检测记录等过程,测评是否采取必要的措施对恶意代码进行有效管理,确保系统具有恶意代码防范能力。

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密码管理

测评是否能够确保信息系统中密码算法和密钥的使用符合国家密码管理规定。

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变更管理

检查变更方案和变更管理制度等过程,测评是否采取必要的措施对系统发生的变更进行有效管理。

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备份和恢复管理

检查系统备份管理文档和记录等过程,测评是否采取必要的措施对重要业务信息,系统数据和系统软件进行备份,并确保必要时能够对这些数据有效地恢复。

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安全事件处置

检查安全事件记录分析文档、安全事件报告和处置管理制度等过程,测评是否采取必要的措施对安全事件进行等级划分和对安全事件的报告、处理过程进行有效的管理。

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应急预案管理

检查应急响应预案文档等过程,测评是否针对不同安全事件制定相应的应急预案,是否对应急预案展开培训、演练和审查等。

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信息系统安全等级测评报告(包含整改建议)

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其他未列入的应交资料