*、转让方承诺

本转让方拟转让持有标的企业产权，并委托交易机构公开披露产权转让信息和组织交易活动。依照公开、公平、公正、诚信的原则作如下承诺：

*、本次产权转让是我方真实意愿表示，转让的产权权属清晰，我方对该产权拥有完全的处置权且实施不存在任何限制条件；

*、我方转让产权的相关行为已履行了相应程序，经过有效的内部决策，并获得相应批准；

*、我方所提交的《信息发布申请书》及附件材料内容真实、完整、合法、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；

*、我方在转让过程中，遵守法律法规规定和产权交易市场的相关规则，按照有关要求履行我方义务。

我方保证遵守以上承诺，如违反上述承诺或有违规行为，给交易相关方造成损失的，我方愿意承担法律责任及相应的经济赔偿责任。

*、其他事项

*.本网站项目信息同步在****联合产权交易所官网（***.*****.***）展示；

*.本网站披露的与竞价相关的“最小加价幅度”、“保留价”等参数，****联合产权交易所有权按实际情况进行调整。

*、本次交易通过****联合产权交易所专用账户结算。

*、转、受双方于成交次日起 *个工作日内签订《股份转让协议书》。

*、付款期限：

交易价款可分为*种方式支付：

*次性付款：受让方在《股份转让协议书》签订之日起*个工作日内*次性付清交易价款。

分期付款：受让方应于《股份转让协议书》签订之日起* 个工作日内支付不低于成交价款的**%，其余款项（通过****联交所结算）应当提供转让方认可的合法有效担保，并按同期*年期贷款市场报价利率支付延期付款期间的利息，付款期限不得超过*年。

*、签订《股份转让协议书》后，若****市商业银行和/或有权监管机构未批准将标的股权过户至受让方名下，则转让方有权单方解除《股份转让协议书》且不承担任何违约责任。协议解除后，如受让方已向转让方支付相应款项的，则转让方应将受让方已支付的款项无息退还给受让方。如受让方已针对转让标的享有包括但不限于现金股利等股东权利，受让方也应将所享有的权利全部返还转让方。

*、本次股权转让涉及中资商业银行的股权变更，根据《中国银保监会中资商业银行行政许可事项实施办法》，意向受让方须为境内金融机构、境外金融机构、境内非金融机构或银保监会认可的其他主体，并符合《中国银保监会中资商业银行行政许可事项实施办法》、《商业银行股权管理暂行办法》、《商业银行法》等相关法律法规对商业银行股东的资格要求。

*、本次股权转让不接受联合体报名。

审计报告和评估报告中的保留意见、重要揭示、特别事项说明中涉及转让产权的提示提醒等内容：

*、本次审计报告和评估报告不公开，公告期间意向受让方全额缴纳保证金后（以意向受让方在****联交所用户中心自行下载的盖章收据为准）方可到****联交所查询。

*、评估报告中的特别说明事项、审计报告中的特别说明事项，见评估报告、审计报告。

重大债权债务：

不涉及

职工安置事项：

不涉及

其它披露事项：

*.本次股权转让，受让方需符合《中国银保监会中资商业银行行政许可事项实施办法》、《商业银行股权管理暂行办法》、《商业银行法》等相关法律法规对商业银行股东资格的要求。意向受让方在报名时应当自行了解上述办法及相关法律法规，并在此基础上自行判断是否符合作为本项目受让方的股东资格，决定是否受让标的，并自行承担由此产生的全部责任及后果（包括但不限于费用、风险和损失）。如因受让方自身原因不符合相关文件及有权监管机构相关要求，导致后置审批无法通过或最终不予确认，或经审查作出受让方不符合入股绵商行股东资格的决定的，转让方有权解除《股份转让协议书》，由受让方承担相关后果和责任，转让方不承担任何责任。

*.意向受让方报名并全额缴纳保证金后（以意向受让方在****联交所用户中心自行下载的盖章收据为准）可自行协调标的企业开展尽职调查（转让方不承诺协调）包括但不限于标的企业负债结构、股权结构、资产状况、业务情况、对外投资等方面的风险等。成功受让后，受让方不得以标的企业可能存在或潜在的经营风险、财务风险、商业风险、法律风险等理由向转让方和交易机构提出补偿或扣减股权转让款。

*.标的企业自评估基准日到股权交割日（以天府股交中心变更登记日为准）期间产生的盈利或亏损按照持股比例由受让方享有或承担。

*.本次股权转让所涉及税、费（含经纪代理服务费用）按照相关规定由转让方、受让方各自承担。

*.其它内容详见《股份转让协议书》、《审计报告》、《评估报告》等资料。

*.本次股权交易的标的不存在抵押、担保、质押和司法冻结等限制转让的情形，不存在任何针对该股权的争议、仲裁及诉讼等情形。

*.****联交所在确认已收到生效后的《股份转让协议书》、应结算的交易价款（分期付款指每*期应付交易价款及利息，*次性付款指全部交易价款）和转让方、受让方应付的交易服务费用后*个工作日内，将交易价款划转至转让方指定账户。

*.****国科依法实际享有绵商行*****股股份的所有权益，但该部分股权的工商信息仍登记在汉龙集团名下，尚未完成过户。转让方承诺股权转让后全力配合协调相关各方办理产权过户，意向受让方报名即视为已对该事项及后果充分了解和认可，并同意自愿承担产权无法过户的或有风险。依据成都铁路中级人民法院出具的（****）成铁中执字第***号之***号《执行裁定书》和****国科与****科发签署的《汉龙资产包转让协议》，****国科实际享有绵商行*,****股股份的所有权益。过户手续未能按时办理的主要原因系绵遂高速贷款遗留问题未妥善解决导致股权冻结。目前，该债权债务已了结，冻结已解除，正在依据司法裁定配合办理此部分股权由汉龙集团过户至****科发，相关过户资料已提交至国家金融监督管理总局****监管局审批。转让方承诺在收取全部价款后全力配合协调相关各方办理产权过户，意向受让方报名即视为已对该事项及后果充分了解和认可，并同意自愿承担产权无法过户的或有风险。

*.绵商行应分未分给****国科的****-****年期间现金股利共计*,***.***元，在本次股权转让和过户完成后由受让方享有。若转让方实际收到拟转让股权的前述股息红利，均由转让方在股权交割日之后无息支付给受让方。

**.股份的交割

受让方支付完毕股份转让协议约定的全部价款且过户经****市商业银行和/或有权监管机构批准后，转让方全力配合协调相关各方将股权过户至受让方名下。转让方已向受让方披露所持转让标的权属的历史遗留问题，受让方已对该事项及后果充分了解和认可，并同意自愿承担产权无法及时办理过户的或有风险。受让方支付完毕股份转让款之后，转让方应在获得****联合产权交易所出具的产权交易凭证后，转让标的的相关股东权益转移至受让方，但产权未实际过户至受让方之前若受让方无法行使全部股东权利的风险及责任，受让方应自行承担；****市商业银行和/或有权监管机构批准后，转受双方应协调各方共同办理将标的股权过户至受让方名下的相关股份变更登记手续，交割日以天府股交中心变更登记日为准。股份*旦完成过户登记，受让方将正式持有股份，具备****市商业银行股东身份。

****联合产权交易所交易风险提示书

特别提示：本风险提示书不能取代投资者本人的投资判断，也不会降低投资者参与****联合产权交易所各项交易活动的固有风险，相应的投资风险、履约责任以及费用由投资者自行承担。

尊敬的投资者：

您通过****联合产权交易所（以下简称“****联交所”）参与交易时，可能会存在因交易、投资带来的收益不确定性风险。本风险提示书旨在让您更好地了解其中的风险，审慎做出交易决策。您在提交交易申请前，请仔细阅读并确保自己理解本风险提示书的全部内容，了解交易规则、项目公告、交易须知、申请人承诺等相关文件的规定，并结合自身的投资经验、目标、财务状况、风险承受能力等自行决定是否参与交易。对本风险提示书有不理解的地方请及时咨询****联交所相关人员。

投资者可能面对的风险包括但不限于：

*、经济和市场风险

因经济、市场环境变化或国家法律法规、政策变化，可能导致交易标的价值波动，甚至导致****联交所无法继续为投资者提供交易服务，投资者应自行承担由此产生的损失。

*、信息披露风险

****联交所披露的交易标的相关信息（包括但不限于信息披露公告以及交易标的图片、名称、文字描述及其他相关信息等）系****联交所根据转让方（融资方或项目方）提供的信息内容进行发布，****联交所仅对披露信息内容进行齐全性和合规性审核，不保证披露交易标的相关信息的真实性、完整性和准确性，不保证披露交易标的名称、图片、描述与交易标的实际相符，****联交所也不对交易标的做任何担保。投资者在决定参与交易活动前，应对交易标的进行充分全面了解。对明示按交易标的现状进行交易的，投资者应当在提交交易申请前，自行勘察交易标的实物。投资者提交交易申请、参与竞买的，即表明认可交易标的现状。投资者应自行承担可能由此产生的损失。

*、交易风险

投资者在交易过程中，可能面对以下风险，投资者应自行承担由此产生的损失。

*.保证金不予退还风险。投资者未按照交易规则及项目公告等规定参与交易或履行相关义务的，其交纳的保证金可能不予退还或产生其他不利后果。投资者在提交交易申请前，请认真阅读《****联合产权交易所交易资金结算管理办法》及项目公告等关于保证金处置的内容。

*.中止、终结交易风险。交易过程中发生交易标的权属纠纷、法院判决、行政行为、****联交所指定第*方交易平台网络竞价系统软硬件故障或网络故障等影响交易正常进行的情形，****联交所可以做出中止、终结交易的决定，投资者自行承担可能产生的损失。详见《****联合产权交易所交易业务通用规则》第*章。

*.互联网操作风险。通过互联网参与交易，投资者可能存在交易账户信息泄露、身份被仿冒、操作不当、投资者终端软硬件与****联交所指定第*方交易平台交易系统不兼容、终端设备时间与交易系统时间不符、终端软硬件或网络故障造成交易失败、失误等互联网操作风险。

*.优先购买权行权风险。享有优先购买权的投资者应详细阅读项目公告关于行使优先购买权的约定，并遵守《****联合产权交易所优先购买权行权规则》，否则可能会承担行权方式不当引致的责任或风险。投资者存在因享有优先购买权的投资者行权而不能成为最终投资人的风险。

*、其他风险

*.因战争、自然灾害、通讯故障、电力故障、运营服务商网络故障、非法入侵、恶意攻击等原因导致交易标的损毁灭失或****联交所指定第*方交易平台交易系统异常甚至瘫痪，导致交易终结的，****联交所不承担任何责任，投资者应自行承担由此可能产生的损失。

*.交易标的成交后，对交易标的交割过程中发生的包括但不限于包装、运输、交付、税费等*切费用、纷争等，均由交易双方依据交易合同、项目公告及****联交所交易规则，自行承担和处理，****联交所不承担任何责任。

*.投资者因填写信息不真实、不准确或不完整而造成注册账户无法激活或保证金无法退还的，自行承担相应后果。

****联交所敬告各投资者，应当根据自身的经济条件、心理及风险承受能力谨慎、理性参与交易，树立正确投资理念，确保资金安全。本风险提示书并不能揭示参与****联交所各项交易活动的全部风险及情形，投资者务必对此有清醒认识，审慎做出各项交易决策。

投资有风险，交易须谨慎！