特别
告知

*、交易双方不得以交易期间（从评估基准日起至完成股份变更期间）企业经营性损益等理由对已达成的交易条件和交易价格进行调整。

*、 标的企业为全国中小企业股份转让系统挂牌企业，本次股权转让还须符合全国中小企业股份转让系统有限责任公司和中国证券登记结算有限责任公司相关规定。

*、本次股权转让涉及的变更登记手续完成后，转让方凭转让标的权属变更登记证明资料向****省产权交易所（以下简称“交易所”）申请划转产权交易价款。

*、本公告仅为本次股权转让的简要说明。意向受让方在做出申请受让本股权的决定之前，应首先仔细阅读本公告及附件《国有产权转让合同》的内容，以及《审计报告》和《评估报告》中揭示的重要事项，并查询转让方提供的资料。意向受让方须在承诺对本次股权转让有关资料和信息的充分了解，认同并接受标的企业现状的前提下确认收购。本次转让为标的现状转让，所涉审计报告、资产评估报告等资料所披露的内容仅为转让底价的作价依据，不作为交割依据，意向受让方不得以备查文件的内容对转让标的现状提出任何异议，转让方不对资产评估报告中任何单项资产的价值做出承诺，不对转让标的承担任何瑕疵担保责任。
*、意向受让方在本次公告期内有义务就本次产权转让事宜做尽职调查，自行对本次转让标的进行全面了解，相关费用由意向受让方自行承担。

*、意向受让方交纳保证金后，即视为已详细阅读并完全认可本次转让所涉审计报告、资产评估报告及其所披露内容，已完成对本次转让项目的全部尽职调查，已充分了解并自愿完全接受本次产权转让公告内容及转让标的全部现状，意向受让方被确认为受让方后不得以不了解本次转让标的的全部现状及资产质量、数量等为由拒签国有产权转让合同或拒付交易价款或放弃受让或退还转让标的，否则视为违约，须承担相关的全部违约责任，交易所有权将其交纳的交易保证金作为违约金。

*、意向受让方须在被确定为受让方后的次日起*个工作日内与转让方签订《国有产权转让合同》，在《国有产权转让合同》生效之日起*个工作日内，按照《国有产权转让合同》的约定支付交易价款。

*、具体资金结算方法、程序等应遵照交易所制订的《产权交易资金结算规则》。

*、意向受让方应具备的条件：意向受让方应为符合全国中小企业股份转让系统投资者有关规定的自然人或企业法人或其他经济组织。

*、意向受让方须承诺的事项：

（*）意向受让方须承诺具有良好的财务状况和支付能力，受让资金来源合法；

（*）意向受让方须承诺具有良好的商业信用；

（*）意向受让方须承诺符合国家法律、行政法规规定的其他条件，参与本次收购不存在其他法律、法规规定的禁止性情形；

（*）意向受让方为境外投资者的，须承诺符合外商投资产业指导目录和负面清单管理要求，以及外商投资安全审查有关规定。

（*）意向受让方应充分了解全国中小企业股份转让系统相关规定，须承诺符合本次股权转让合格投资者应具备的条件，不存在妨碍其成为****方昇光电股份有限公司合法股东的任何障碍，须承诺了解全国中小企业股份转让系统挂牌企业股权变更要求与程序，自行办理本次股权变更，如最终未通过全国中小企业股份转让系统有限责任公司的合规性确认以及中国证券登记结算有限责任公司的过户登记，由意向受让方自行承担风险，与交易所和转让方无关。

竞买人在****前请务必遵照*交易平台（***.******.***）的 《*交易平台****交易规则》、《*交易平台产权交易操作指南》以及交易所网站（***.****.***.**）的《*交易会员****指南》等要求，了解标的情况、竞买资格、注册报名、保证金缴纳、竞买操作及款项支付方式等内容。如未全面了解相关内容，违反相关规定，竞买人将承担无法参与项目竞买、保证金不予退还等不利后果，请审慎参与竞买。

本转让项目具体****安排届时以交易所（*交易网络****平台）（***.****.***.**）发布的为准。

*、如只征集到*家符合条件的意向受让方，则采用协议方式转让，直接确定其为受让方，按照转让底价与受让方承诺受让底价孰高原则确定成交价；

*、如征集到*家及以上符合条件的意向受让方，交易所将组织****方式确定受让方及成交价。

*、意向受让方须提交材料：

（*）主体资格证明文件（企业法人提供营业执照；自然人提供身份证；其他组织提供相应文件）；

（*）基本情况；

（*）公司章程或类似组织性文件（法人或其他组织提供）；

（*）同意受让转让标的的内部决策文件（法人或其他组织提供）；

（*）承诺函（本公告附件，请自行下载）；

（*）其他材料。

*、交易所将会同转让方根据报名结果，共同确定符合条件的意向受让方。

*、备查文件

（*）审计报告（苏亚苏专审【****】***号、立信中联审字【****】*-****号）；

（*）资产评估报告（苏国衡评报字【****】第****号）；

（*）****方昇光电股份有限公司 ****年*月份财务报表；

（*）****方昇光电股份有限公司 章程。

符合条件的意向受让方在交易所（*交易平台）系统通知的期限内向交易所（*交易平台）系统指定的账户交纳***元交易保证金（保证金不计利息），以确定其参与收购。交易所仅接受意向受让方以本人或本单位账户通过转账方式交纳的交易保证金。意向受让方未能如期交纳足额交易保证金的，视为放弃本次收购。

保证金处置方式按照交易所制订的《产权交易资金结算规则》执行。